文章來源：青島市國資委 發布時間：2020-09-18
為推動監管企業全面加強合規管理，加快提升依法合規經營管理水平和抗風險能力，進一步加強法治國企建設，根據《青島市推進國有企業改革攻勢作戰方案（2019-2022年）》工作部署，近日，青島市國資委印發實施《青島市國資委監管企業合規管理指引（試行）》。
《指引》共六章四十條，涵蓋合規管理內涵、原則、企業合規管理職責、合規管理重點、運行保障等內容，按照“合規是什么—誰負責—做什么—如何做—如何保障”的邏輯體系，構建形成較為完整的合規管理架構。主要有以下幾項亮點：
建立了較為完整的企業合規管理體系
明確企業董事會、監事會、經理層、合規委員會、合規管理負責人、合規管理部門的合規管理職責，建立任務明確、規范有序、決策科學、相互制衡的組織管理體系，強化企業合規管理實施主體和責任主體地位。
明確了合規管理重點
從防控風險、維護安全的角度，加強對重點領域、重點環節和重點人員的合規管理，特別是明確了公司治理、市場交易、合同管理、投資管理、債務管理、安全環保、工程建設、知識產權、信息安全等二十項重點領域的合規管理要求，便于企業操作。
建立起合規管理運行七項保障機制
即合規風險監測預警機制、合規風險應對機制、合規審查機制、合規聯席會議機制、強制合規咨詢機制、合規管理評估機制、合規舉報和調查問責機制，形成事前防范、事中監控、事后監督評估的工作閉環。
確立了合規風險控制的三道防線
明確業務部門是防范合規風險的第一道防線，業務人員及其負責人應當承擔首要合規責任；合規管理（牽頭）部門是防范合規風險的第二道防線，也是合規管理體系建設的責任單位；內部審計和紀檢監察部門是防范合規風險的第三道防線，負責合規審計和監督企業風險防控。
規定了雙線合規管理匯報制度
遇重大合規風險及事項，監管企業全資及控股子企業的合規管理部門需向本級企業主管合規工作負責人和集團公司合規管理（牽頭）部門報告，確保企業最高管理層及時掌控合規風險情況。
構建了合規管理協同聯動機制
要求監管企業發揮內部紀檢監察、審計、內控、風險管理、安全生產、質量環保等職能部門作用，加強信息共享和協調聯動，形成工作合力，提升依法合規管理水平。
《指引》的出臺，是深入推進國企改革攻勢，深化國企改革、加強國資監管的重要舉措，將進一步促進監管企業依法合規經營，提升企業管理層和員工的合規意識和行為自覺，營造依規辦事、按章操作的合規文化氛圍。
【責任編輯：語謙】